Phase 1: Kennenlernen

1Kurz erklärt

In der ersten Phase lernen Sie den Mandanten kennen und entscheiden, ob Sie das Mandat annehmen. Am Ende ist der Mandant identifiziert, die GwG-Akte freigegeben und das Mandat angenommen.

Für die Kanzlei. Die GwG-Akte führen die GwG-Beauftragten (§ 4 Abs. 3 GwG); alle anderen sehen nur, ob sie freigegeben ist.

2So gehen Sie vor

1. Recherchieren Sie das Unternehmen. Unter Mandanten, Unternehmensrecherche finden Sie Registerangaben, eigene Mandanten mit ähnlichem Namen und Hinweise aus den Sanktionslisten. Siehe Unternehmensrecherche.
2. Legen Sie den Mandanten an. Unter Mandanten den Mandanten mit Name, Rechtsform und Ansprechpartner eintragen.
3. Fordern Sie die Unterlagen an. Im Mandanten unter Verträge und Unterlagen das Onboarding starten; der Mandant lädt Handelsregisterauszug und Beteiligungsstruktur selbst hoch. Siehe Ihr Onboarding.
4. Führen und geben Sie die GwG-Akte frei. Im Mandanten unter GwG-Akte: Identifizierung, wirtschaftlich Berechtigte, Risiko, dann Freigeben (§§ 10 bis 15 GwG). Siehe GwG-Akte.
5. Nehmen Sie das Mandat an. Unter Mandat und Aufträge die Mandatsakte ausfüllen und die Annahme abzeichnen. Siehe Mandat, Auftrag und Phase.

3Was der Mandant in dieser Phase tut

4Danach

Phase 2: Vereinbaren